中華人民共和國國家工商行政管理局令 第101號
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《拍賣監(jiān)督管理暫行辦法》已經國家工商行政管理局局務會議審議通過，現予公布，自2001年3月1日起施行。
拍賣監(jiān)督管理暫行辦法
第一條：為維護拍賣秩序，規(guī)范拍賣行為。保護拍賣活方當事人的合法權益，根據《中華人民共和國拍賣法》（以下簡稱（拍賣法））等法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條：縣級以上工商行政管理機關依照（拍賣法）及本辦法對拍賣企業(yè)及拍賣活動實施監(jiān)督管理，主要職責是：
（1）依法對拍賣企業(yè)進行登記注冊；
（2）監(jiān)督拍賣企業(yè)、委托人、竟買人以及其他參與拍賣活動當事人遵照法律法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定參與拍賣活動；
（3）查處違法拍賣行為；
（4）法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的其它職責。
第三條：設立拍賣企業(yè)應當按照《拍賣法》、〈中華人民共國公司法〉等法律法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定，經有關部門審核許可、工商行政管理機關登記注冊。
第四條：拍賣企業(yè)舉辦拍賣活動，應當于拍賣日前七天內拍賣活動所在地工商行政管理局備案，備案內容如下：
（1）拍賣會名稱、時間、地點
（2）主持拍賣的拍賣師資格證復印件
（3）拍賣公告發(fā)布的日期和媒體、拍賣標的展示日期；
（4）拍賣標的清單及有關審批文件復印件；
（5）其它材料。
拍賣企業(yè)應當在拍賣活動結束后7天內，將競買人名單、身份證明復印件送拍賣活動所在地工商行政管理局備案。
第五條：拍賣企業(yè)應當按照《拍賣法》的規(guī)定于拍賣日7日前發(fā)布拍賣公告。拍賣企業(yè)應當在拍賣前展示拍賣標的，拍賣標的的展示時間不得少于2天。
第六條：工商行政管理機關可實施拍賣現場監(jiān)管。拍賣企業(yè)應當在拍賣現場公布工商行政管理機關的舉報電話，并向到場監(jiān)督人員提供有關資料及工作條件。
第七條：拍賣企業(yè)不得有下列行為：
（1）拍賣企業(yè)不得采用財物或者其他手段進行賄賂以爭攬業(yè)務；
（2）拍賣企業(yè)不得利用拍賣公告或其他方法，對拍賣標的作引人誤解的虛假宣傳；
（3）拍賣企業(yè)不得捏造、散布虛假事實，損害其他拍賣企業(yè)的商業(yè)信譽；
（4）拍賣企業(yè)不得利用職務上的便利，以盜竊、利誘、脅迫或者其它不正當手段獲取權利人的商業(yè)秘密；
（5）拍賣企業(yè)及其工作人員不得以競買人的身份參加自己組織的拍賣活動，或者委托他人代為競買；
（6）拍賣企業(yè)不得在自己組織的拍賣活動中拍賣自己的物品或者財產權利；
（7）拍賣企業(yè)不得雇傭非拍賣師主持拍賣活動
（8）拍賣企業(yè)不得有其他違反法律法規(guī)及規(guī)章的行為。
第八條：委托人在拍賣活動中不得參與競買或者委托他人代為競買。
第九條：競買人之間不得有下列惡意串通行為：
（1）競買人之間相互約定一致壓低拍賣應價；
（2）競買人之間相互約定拍賣應價；
（3）競買人之間相互約定買受人或相互約定排擠其他競買人；
（4）其他惡意串通行為。
第十條：競買人與拍賣企業(yè)之間不得有下列惡意串通行為：
（1）不經拍賣競價程序處分拍賣標的；
（2）拍賣企業(yè)違背委托人的保密要求向競買人泄露拍賣標的保留價；
（3）拍賣企業(yè)與競買人私下約定成交價
（4）其他惡意串通行為。
第十一條：拍賣人、委托人、競買人不得拍賣國家禁止買賣的物品或者財產權利。。
第十二條：拍賣企業(yè)、委托人、競買人應服從工商行政管理機關對拍賣活動的監(jiān)督管理，并按要求如實提供有關材料。拍賣企業(yè)不得以委托人、競買人、買受人要求保密等為由，阻礙監(jiān)督檢查。
第十三條：工商行政管理機關要建立健全拍賣備案制度；應認真審核拍賣備案材料，對違反法律法規(guī)及本辦法規(guī)定的應及時處理。
第十四條：違反本辦法第三條規(guī)定，未經許可登記設立拍賣企業(yè)；工商行政管理機關依照（拍賣法）第六十條規(guī)定給予處罰。
第十五條：拍賣企業(yè)違反本辦法第四條、第六條規(guī)定，工商行政管理機關視情節(jié)輕重予以警告，責令改正，處10000元以下罰款。"
第十六條：拍賣企業(yè)違反本辦法第七條第（3）項規(guī)定，工商行政管理機關予以警告，處10000元以下罰款。
第十七條：拍賣企業(yè)違反本辦法第五條、第七條第（7）項規(guī)定，工商行政管理機關視情節(jié)輕重予以警告，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過30000元，沒有非法所得的，處以10000元以下的罰款。
第十八條：拍賣企業(yè)違反本辦法第七條（l）、（2）、（4）項規(guī)定，工商行政管理機關依照忡華人民共和國反不正當競爭法）第二十二條、第二十四條、第二十五條的規(guī)定處罰。拍賣企業(yè)違反本辦法第七條第（5）、（6）項規(guī)定，工商行政管理機關依照（拍賣法）的有關規(guī)定處罰。
第十九條：拍賣企業(yè)、委托人、競買人違反本辦法第八條。第九條、第十條規(guī)定，工商行政管理機關依照《拍賣法》的有關規(guī)定處罰。拍賣企業(yè)。委托人、競買人違反本辦法第十一條規(guī)定；工商行政管理機關依照《投機倒把行政處罰暫行條例施行細則》第十五條
規(guī)定處罰。
第二十條：工商行政管理機關工作人員對在執(zhí)行公務中獲知的有關拍賣企業(yè)、委托人、競買人、買受人要求保密的內容；應當按保密規(guī)定為其保密，造成泄密的，按有關規(guī)定處理。拍賣企業(yè)認為向工商行政管理機關報送的材料有保密內容的，應注明"保密"字樣并密封。
第二十一條：本辦法自2001年3月1日起執(zhí)行。
